Οι Εποπτευόμενοι Οργανισμοί καλούνται άμεσα από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου να διερευνήσουν τα αρχεία τους για να διαπιστώσουν κατά πόσον τηρούν ή είχαν τηρήσει κατά τη διάρκεια των τελευταίων πέντε ετών επιχειρηματική σχέση με πελάτες ή/και με πραγματικούς δικαιούχος πελατών, οι οποίοι έχουν αποκτήσει, είτε αυτοί είτε οι σύζυγοι ή/και τα τέκνα τους, κυπριακή υπηκοότητα με κατ’ εξαίρεση πολιτογράφηση βάσει του Κυπριακού Επενδυτικού Προγράμματος (ΚΕΠ).
Όπως αναφέρει η ΕΚΚ, οι Εποπτευόμενοι Οργανισμοί και συγκεκριμένα το μέλος του διοικητικού συμβουλίου, που έχει οριστεί σύμφωνα με το άρθρο 58Δ του Νόμου, ως το πρόσωπο το οποίο φέρει την ευθύνη για την εφαρμογή των διατάξεων του Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών ή/και εγκυκλίων θα πρέπει να ενημερώσουν την Κεφαλαιαγορά, το συντομότερο δυνατόν και όχι αργότερα από την Δευτέρα, 30 Νοεμβρίου 2020, στην ηλεκτρονική διεύθυνση aml@cysec.gov.cy για τα αποτελέσματα της διερεύνησης.
Πιο αναλυτικά, σε ανακοίνωση σημειώνεται ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της για εποπτεία της αγοράς και διασφάλιση της συμμόρφωσης των Εποπτευόμενων Οργανισμών με την κείμενη νομοθεσία, επιθυμεί να ενημερώσει τους Εποπτευόμενους Οργανισμούς ότι οι Εποπτευόμενοι Οργανισμοί οφείλουν να εφαρμόζουν επαρκείς και κατάλληλες πολιτικές, ελέγχους και διαδικασίες, οι οποίες είναι ανάλογες με τη φύση και το μέγεθός τους, ώστε να μετριάζουν και να διαχειρίζονται αποτελεσματικά τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
Εξάλλου, οι Εποπτευόμενοι Οργανισμοί οφείλουν να λαμβάνουν κατάλληλα μέτρα προκειμένου να εντοπίζουν και να εκτιμούν τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που διατρέχουν, λαμβάνοντας υπόψη παράγοντες κινδύνου, συμπεριλαμβανομένων αυτών που σχετίζονται με τους πελάτες της, τις χώρες ή τις γεωγραφικές περιοχές, τα προϊόντα, τις υπηρεσίες, τις συναλλαγές ή τους δίαυλους παροχής τραπεζικών υπηρεσιών.
Επιπλέον, οφείλουν να εφαρμόζουν συστήματα και διαδικασίες που καθιστούν δυνατή την έγκαιρη ανταπόκριση σε ερωτήματα της ΜΟΚΑΣ και της ΕΚΚ κατά πόσον τηρούν ή είχαν τηρήσει κατά τη διάρκεια των τελευταίων πέντε (5) ετών επιχειρηματική σχέση με συγκεκριμένα πρόσωπα καθώς και ως προς το είδος αυτής της επιχειρηματικής σχέσης.